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子公司管控不到位 广发证券业务受限6个月

www.kunenaspanish.com2019-09-04

北京商报(记者孟凡霞刘玉洋)由于广发控股(香港)有限公司(以下简称“广发控股香港”)缺乏风险控制,广发证券(香港股票)是中国证监会采取限制业务活动的方式。广发证券于8月5日晚发布公告,表示已收到中国证监会行政监管措施的决定。由于存在四个问题,广发证券被限制增加其场外衍生品业务规模和新业务类别六个月。事实上,今年3月,由于海外子公司管理和控制不力等问题,广发证券被广东证监局采取行政监管措施。

8月5日,广发证券发布公告,决定接受中国证监会的行政监管措施。根据公告,8月5日,广发证券收到证监会《关于对广发证券股份有限公司采取限制业务活动措施的决定》(以下简称《决定》)。

《决定》内容显示,经过调查,广发证券存在四个问题。首先,GF控股香港缺乏风险管理和控制,包括对GF在香港的新业务风险管理控制不足,风险控制系统未能全面覆盖广发证券的香港风险数据,以及不足监督和检查GF的香港风险控制要求。等待。

其次,广发控股香港的合规管理存在缺陷,对广发证券在香港的合规管理的有效性缺乏监管。第三是对GF Holdings Hong Kong缺乏内部控制,包括财务和组织结构控制。第四,作为数据报告的主要负责人,广发控股香港的月度数据统计工作做得不好,提交给中国证监会的数据不准确。

针对上述问题,中国证监会决定对广发证券实施行政监管措施,将场外衍生品业务规模扩大六个月,限制新业务类型增加六个月。

根据广发证券打算采取的具体整改措施以及相关处罚可能对公司业务产生的影响,北京商报记者进行了采访。广发证券表示,公司将根据监管要求积极整顿。

值得一提的是,在此之前,广发控股香港的全资子公司广发投资(香港)有限公司(以下简称“广发投资香港”),一个基金在外汇波动下和相关市场流动性由于缺乏这些原因,2018年遭遇重大投资损失,进一步导致广发证券2018年合并净利润减少9亿多元。

3月27日,广发证券发布公告称,广发投资香港于2016年在凯门尔注册了GTEC Pandion多策略基金SP(以下简称“Pandion基金”),该基金以衍生对冲策略为基础。 )。自2018年8月以来,由于外汇波动较大和相关市场流动性不足等因素,Pandion Fund在2018年底的净值为-0.44亿美元,而2018年的亏损为1.39亿美元。

由于该基金已纳入广发证券的综合财务报表,广发证券2018年的综合净利润减少9.19亿元,超过2017年经审计净利润的10%。根据2018年年报,经营广发证券收入152.7亿元,同比下降29.43%。归属于上市公司股东的净利润为43亿元,同比下降49.97%。

Pandion Fund的重大投资损失也引起了监管部门的关注。 3月27日,广东证监局发布“关于广发证券股份有限公司办法改正的决定”,表示广发证券对境外子公司控制不力,未能有效督促境外子公司加强合规风险管理谨慎。开展业务等问题,违反有关规定,决定采取行政,行政措施责令改正广发证券。当时,广发证券在相关公告中作出回应,公司高度重视并将采取整改措施,建立并不断完善海外机构的合规管理,风险管理和内部控制制度。

本文来自北京商报

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